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亚博: (四)其他事项 根据《特别规定》第二条

(原标题:创业投资基金申请适用《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》操作指南)

为促进创业投资基金持续健康发展,支持符合条件的创业投资基金申请适用《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》(以下简称“《特别规定》”)有关政策措施,现制定《创业投资基金申请适用<上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定>操作指南》(以下简称“《操作指南》”)。

一、创业投资基金申请适用政策的数据基础和操作流程

(一)申请适用政策的数据基础

中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)以“资产管理业务综合报送平台”(以下简称“AMBERS系统”)的“产品季度更新”数据作为申请《特别规定》的数据基础,相关基金在申请政策前应已在AMBERS系统完成最近一季度[1]的产品季度更新。

基金申请拟适用政策的被投企业属于符合《特别规定》要求的“早期中小企业”或“高新技术企业”,在最近一期产品季度更新中已经将该企业的股票代码等信息准确填报。

在填报产品季度更新“项目情况表”的“是否属于中小企业”、“是否属于高新技术企业”字段时,申请《特别规定》的基金需要按照“项目公司-中小企业证明的附件”的命名格式要求上传有关附件,作为有关“早期中小企业”、“高新技术企业”的证明材料(如图1)。

创业投资基金申请股东减持适用政策的操作流程

最近一季度“产品季度更新”填报内容有误,将影响政策认定结果。私募基金管理人可通过产品季度更新的“重报”功能修改季度更新信息。

(二)申请适用政策的操作流程

第一步:登录AMBERS系统,点击“政策申请”按钮,选择《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》按钮,进入页面(如图2)。

创业投资基金申请股东减持适用政策的操作流程

第三步:填报系统信息(如图4)。

1.填写“拟减持标的企业名称”和“拟减持标的证券代码”;

2.选择是否“早期中小企业”和“高新技术企业”,如果“是否高新技术企业”选是,应填写“高新技术企业证书”的发证时间;

3.填写基金持有拟减持证券的“对应股票账户”;

4.根据有关材料填写“股东身份确权日期”和“发行申请材料受理日期”;

5.如有其他问题,可在“管理人认为需要说明的其他问题”补充说明。

创业投资基金申请股东减持适用政策的操作流程

管理人在填报对应信息时,应参考前方字段释义。

同一基金持有的多家上市公司股票均满足《特别规定》要求的,对每一家上市公司股票都应该单独发起一条申请;管理人管理的多只基金持有同一上市公司股票的,对每一只基金都应单独发起一条申请。一只基金通过不同证券账户持有同一上市公司股票的,可在一条申请记录中将不同证券账户一并添加。

第四步:提交有关附件。

管理人应下载承诺函模板,上传管理人签章的《政策申请承诺函》扫描件(如图5)。